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重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案一審判決 8被告人最高被判處10年有期徒刑
發(fā)布時間：2022-01-04
所屬分類： 非法證券期貨風險警示
近日，重慶市渝北區(qū)人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決，被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營罪，最高被判處10年有期徒刑，并處以最高400萬的罰金。
法院查明，李某等8人在明知其開立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營證券業(yè)務資質(zhì)的情況下，以贏利為目的，開展場外配資業(yè)務，這8名被告人分別為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實證券賬戶使用權(quán)，通過代理商進行客戶開發(fā)。客戶通過融鑫匯公司提供的第三方交易終端軟件“撮合網(wǎng)”、“撮合寶”APP、微信公眾號等互聯(lián)網(wǎng)平臺（統(tǒng)稱“撮合網(wǎng)”平臺）開立證券子賬戶，交納保證金，獲得3至8倍融資，并在上述平臺進行證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券交易清算，客戶交易委托等通過上述平臺系統(tǒng)后臺自動對應到金主提供的真實證券賬戶，并由真實證券賬戶向證券公司委托實現(xiàn)證券交易。融鑫匯公司以管理費和服務費等名義收取客戶配資利息和交易手續(xù)費，經(jīng)營期間，共開立子賬戶1.7萬余戶，成交金額288億余元，獲取管理費、延期費用、用戶服務費、出金手續(xù)費等收入共計3.5億余元。
法院認為，被告人李某等8人違法國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準非法經(jīng)營證券業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰，并處以400萬至10萬不等的罰金，追繳違法所得，沒收作案工具。
